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SOS, filing, dossier e retention

Questa area copre i processi investigativi, il packaging regolatorio e la conservazione finale.

Cosa include

  • Casi AML
  • SOS
  • Coda SOS
  • Istruttoria SOS
  • Filing
  • Filing Workbench
  • Firme Regolatorie
  • Fascicoli
  • Dossier
  • Registro Attività
  • Export Logbook
  • Retention

Obiettivo operativo

Permettere a RSOS e funzioni di controllo di:

  • aprire e istruire casi;
  • raccogliere allegati, comunicazioni, note e evidenze;
  • trasformare il caso in un pacchetto regolatorio coerente;
  • farlo approvare, firmare, archiviare e poi reperire.

Workflow SOS → filing

sequenceDiagram
    participant Alert as Alert / Caso
    participant RSOS
    participant Filing as Filing Engine
    participant Sign as Firme Regolatorie
    participant Archive as Dossier / Retention

    Alert->>RSOS: caso sospetto da istruttoria
    RSOS->>RSOS: raccolta fatti, allegati, comunicazioni
    RSOS->>Filing: crea report regolatorio
    Filing->>Sign: sign/complete-signing
    Sign->>Archive: package firmato e archiviato

Componenti chiave

Casi AML

Sono il contenitore istruttorio trasversale:

  • eventi di caso;
  • escalation;
  • chiusura;
  • complete closure.

SOS

Gestisce il processo sospetto-specifico:

  • report SOS;
  • transizioni di stato;
  • transmission completion;
  • attachments;
  • communications.

Filing

È il motore regolatorio più ampio:

  • creazione report;
  • validazione e classificazione;
  • submit for approval;
  • approval/reject;
  • firma;
  • render package;
  • mark ready;
  • record submission;
  • import return;
  • follow-up;
  • archive.

Dossier

Produce pacchetti leggibili e trasferibili:

  • dossier cliente;
  • dossier SOS;
  • spine documentale;
  • pacchetti firmabili e archiviabili.

Retention e logbook

Assicurano:

  • esportabilità ledger;
  • verifica catena;
  • retention job;
  • stato archivistico.

UI chiave

  • /workspace/segnalazioni
  • /casi
  • /sos
  • /filing
  • /filing/workbench
  • /dossier
  • /logs/ledger

/sos/queue resta solo come redirect legacy verso /sos.

API chiave

  • POST /api/cases
  • PUT /api/cases/:id/escalate
  • POST /api/sos/reports
  • PUT /api/sos/reports/:id/transition
  • POST /api/filing/:id/submit-for-approval
  • POST /api/filing/:id/sign
  • POST /api/filing/:id/archive
  • GET /api/dossier/download/:codAnagrafe
  • POST /api/logs/export
  • POST /api/retention/run