Guida operativa DG¶
Questa guida è per il Direttore Generale che deve leggere la piattaforma come strumento di governo, non come coda operativa di primo livello.
Obiettivo¶
Capire se l’assetto organizzativo, le approvazioni, i backlog e la formazione sono coerenti con il modello AML aziendale.
Schermate principali¶
/compliance/dashboard/reporting/formazione/organizzazione/admin/ceb/ops/ai/approvals
Routine consigliata¶
Ogni settimana¶
- leggere dashboard e reporting;
- verificare issue ops aperte e backlog;
- controllare assegnazioni e formazione.
Ogni mese¶
- riallineare ruoli e organizzazione;
- verificare che i processi critici abbiano owner;
- discutere con RFA e RSOS gli scostamenti principali.
Errori da evitare¶
- gestire i task di prima linea come sostituto del Team AML;
- limitarsi ai volumi senza guardare qualità e ownership;
- ignorare issue strutturali del backbone;
- trascurare la coerenza tra ruoli, approvazioni e formazione.
Evidenze prodotte¶
- lettura manageriale del presidio;
- decisioni organizzative su ruoli e processi;
- riallineamento di owner e reviewer;
- presidio delle approvazioni critiche e della formazione.