Dati, evidenze e conservazione¶
La piattaforma non si limita a eseguire processi AML. Conserva il perché, il chi, il quando e il come di ogni passaggio importante.
Tipi di evidenza¶
| Tipo | Esempi |
|---|---|
| Input di compliance | documenti, questionari, dichiarazioni, watchlist import |
| Decisioni | assessment, override, approvazioni, signoff, close-out |
| Azioni | alert assignment, case escalation, filing render, dossier generation |
| Receipts | action receipts, signature records, archive records |
| Stati | macro-state, transition reason, human gate status |
| Tracce sistema | health, worker lease, queue depth, release gates |
Ledger ed evidence chain¶
Il sistema usa un ledger dedicato per registrare decisioni e passaggi significativi.
Ogni catena completa dovrebbe ricostruire:
- trigger;
- output AI;
- approvazione umana;
- action plan;
- action execution;
- domain effect;
- firma o signoff, dove richiesto;
- ledger entry finale.
Conservazione¶
La logica di retention segue il modello AML aziendale:
- conservazione lunga per evidenze regolatorie;
- tracciabilità delle versioni;
- export verificabile;
- supporto a package e dossier firmabili.
Perché è importante¶
In AML non basta poter dire “il sistema l’ha fatto”. Bisogna poter dimostrare:
- quale regola ha agito;
- chi ha approvato;
- quali dati erano disponibili in quel momento;
- quale effetto è stato materializzato;
- quale evidenza è stata conservata.
Oggetti chiave da conoscere¶
ChecklistEvidenceChecklistHistoryEvlLedgerEntryAiActionReceiptSigRecordArchiveRecordDocSpineDsrFascicoloDocumentRecord